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汉唐艺术品交易所
风险准备金管理办法(试行)
时间:2016/9/19 16:25:38   文章来源:汉唐艺术品交易所

第一章 总则

第一条  为增强汉唐艺术品交易所(以下简称“汉唐”)风险防范能力,根据汉唐交易规则及股东会相关决议,制定本办法。

第二条 汉唐从会员的上线交易品种中按一定比例计提或收缴风险准备金。

第三条 本办法所称会员,是指与汉唐签约,并在汉唐授权范围内从事交易品种的上市推荐、市场推广和交易服务工作的企业法人或其他经济组织;包括不限于各类交易品种的挂牌机构。

第四条 风险准备金专门用于汉唐紧急维稳事件的垫付,以及汉唐突发重大事项的周转。

(一)汉唐紧急维稳事件的垫付。因会员或挂牌机构违法违规等原因给投资人造成的损失;会员与挂牌机构因其主体责任所致风险且未能及时有效完成其资金主体赔偿时,汉唐可提请股东会决定启动风险准备金先行垫付,后续再向涉及会员与挂牌机构追索垫付资金。

(二)汉唐突发重大事项的周转。汉唐突发重大事项的认定,以及该周转的决定权归汉唐股东会。

第五条 汉唐股东会授权机构对风险准备金提取、使用等进行监督管理。

第二章 风险准备金的计提

第六条 汉唐从会员与挂牌机构上线交易品种中计提风险准备金,该计提包括不限于上线出金、上线交易品种筹码等。

(一)计提比例以交易品种市值及会员与挂牌机构出金额度加权计算,根据藏品当时风险评估结果按出金5%-15%的比例收取;

(二)风险准备金余额达到该交易品种最高市值的10%时可以不再提取。

第七条 对本办法施行前发生涉访涉诉,至今尚未息访息诉上市交易品种的计提,适用本办法。

第八条 当发生不可抗力事件时,影响风险准备金的使用或风险准备金减少的,会员与挂牌机构应在5个工作日内予以补足。

第九条 汉唐股东会授权机构可根据对会员与挂牌机构的综合评价结果,要求综合评价较低、风险较为突出的会员提高风险准备金的计提比例或一次性补足一定金额的风险准备金。

第三章 风险准备金的监管

第十条 对风险准备金实行专款专用,已经计提的风险准备金将存入汉唐股东会授权机构指定的托管人、指定的银行账户。

第十一条 汉唐股东会授权机构指定的托管人应确保风险准备金的日清月结,存放风险准备金的银行专户不得与其他类型账户混用,不得存放其他性质资金。

第十二条 汉唐股东会授权机构应定期检查,不定期抽查风险准备金的存储情况,确保风险准备金的资金安全 。

第四章 风险准备金的退还

第十三条 具备下列情形之一,经第三方评估认定,退还风险准备金:

(一)汉唐授权会员的业务期满,或该业务友好中止;

(二)汉唐授权会员的业务市场份额名列前茅,且连续三年未发生涉法涉诉事件;

(三)会员对汉唐做出重大贡献,包括对汉唐的紧急维稳;

(四)汉唐股东会认定的可以退还风险准备金的其它情形。

第十四条 具有下列情形之一,经第三方评估认定,不再退还风险准备金:

(一)会员违规操作,使汉唐因此受到监管部门的处罚;

(二)会员违法违规,致使汉唐承担连带责任;

(三)由于会员原因发生群发事件,且群发事件发生时,会员未在第一时间赶赴现场,未能第一时间做好平息或带离工作;

(四)由于会员原因,致使与汉唐的合作贬值或终止;

(五)汉唐股东会认定的可以不退还风险准备金的其它情形。

第五章 附则

第十五条 汉唐股东会授权机构应在年度报告中对上年度风险准备金的提取、使用、年末结余等情况作专项说明。

第十六条 本办法将作为会员与汉唐签约,并取得汉唐授权的前提条件之一,是衡量会员是否违约的重要依据。

第十七条 本办法解释权,归汉唐股东会授权机构。

第十八条 本办法自2016年8月1日起施行。

                                 

 

汉唐艺术品交易所

一六年七月二十日


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